托管公约 天弘优选债券型证券投资基金      托管公约 基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司 基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司                                                         托管公约                            目       录                                     托管公约                一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金经管东谈主  称号：天弘基金经管有限公司  注册地址：天津自贸考研区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东谈主：韩歆毅  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织式样：有限职守公司  注册成本：东谈主民币 5.143 亿元  存续期间：握续计议  计议范围：基金召募、基金销售、钞票经管、从事特定客户钞票经管业务、 中国证监会许可的其他业务。  接洽电话：（022）83310208  （二）基金托管东谈主  称号：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)  住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号  邮政编码：315042  法定代表东谈主：陆华裕  成立日历：1997 年 04 月 10 日  基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号  组织式样：股份有限公司  注册成本：660359.0792 万东谈主民币  批准修复机关和修复文号：中国银监会，银监复200764 号  存续期间：握续计议  计议范围：摄取公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；                                 托管公约 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；提供守护箱办事；经中国银行业监督 经管机构等监管部门批准的其他业务。                                  托管公约           二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）强项托管公约的依据   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称《基金法》）、                             《公开召募证券 投资基金运作经管办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称《销售办法》）、             《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》                                （以下简 称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与景色准则第 7 号〈托管协 议的内容与景色〉》         、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管礼貌》                                 （以下 简称“《流动性经管礼貌》”）、               《天弘优选债券型证券投资基金基金合同》                                 （以下简 称《基金合同》）过甚他联系礼貌。   （二）强项托管公约的主见   明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净值计议、 收益分派、信息流露及相互监督等联系事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）强项托管公约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。   （五）本基金信息流露事项以法律法则礼貌及基金合同“第十八部分 基金 的信息流露”约定的内容为准。                                   托管公约         三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 计谋性金融债、国债、债券回购、央行单据、银行活期入款以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须妥贴中国证监会干系礼貌。   本基金不投资于股票等钞票，同期本基金不投资于公司债、企业债、短期融 资券、中期单据等信用债品种。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴 景色后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门法律解释及《基金合同》退却投资的 投资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票树立比 例为：   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  本基金经管东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴上 述干系礼貌。   因基金范畴或阛阓变化等要素导致投资组合不妥贴上述礼貌的，基金经管 东谈主应在合理的期限内调理基金的投资组合，以妥贴上述比例阻挡。法律法则另有 礼貌时，从其礼貌。如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金                                   托管公约 经管东谈主在履行妥贴景色后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法 规应时合理地调理投资范围。    （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制：    a、本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；    b、保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    c、本基金不投资于股票等权益类钞票；    d、本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10％；    e、本基金经管东谈主经管的一起基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10%；    f、本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 钞票净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    g、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步该基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    h、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；    i、基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%；    j、干系法律法则以及监管部门礼貌的其它投资限制。    除上述 b、g、h 情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变 动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不妥贴上述礼貌投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个往翌日内进行调理。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生                                 托管公约 效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥贴景色后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。   （3）法则允许的基金投资比例调理期限   由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金经管东谈主之外的原因 导致的投资组合不妥贴上述约定的比例，不在限制之内，但基金经管东谈主应在 10 个往翌日内进行调理，以达到礼貌的投资比例限制要求。法律法则另有礼貌的从 其礼貌。   基金经管东谈主应在出现可预念念钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司搪塞步调，便于基金托 管东谈主实施走动监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起运行。 投资退却步履进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不正大的证券走动行径；   （7）法律法则和中国证监会礼貌退却的其他行径。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行妥贴景色后，则本基金投资按照取消或调理后的礼貌履行。 联投资限制进行监督。   根据法律法则联系基金从事的关联走动的礼貌，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要猛烈关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联走动名单的真确                                 托管公约 性、完满性、全面性。基金经管东谈主有职守守护真确、完满、全面的关联走动名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时证实已著名单的变更。如若基金托管东谈主在运作中严格遵循了监督过程， 基金经管东谈主仍违法进行关联走动，并变成基金钞票耗费的，由基金经管东谈主承担责 任，基金托管东谈主并有权向中国证监会讲解。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实验 阻挡东谈主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联走动的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵循基金 份额握有东谈主利益优先的原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱履行。干系走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与流露。紧要关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二（含） 以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经适宜采纳的、本基金 适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。 基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进 行走动。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单进行更新，如基 金经管东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓走动敌手名单，应向基金托 管东谈主说明意义，在与走动敌手发生走动前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商措置。 基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实调理的名单运行收效，新名单生 效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。 基金经管东谈主负责对走动敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的走动法律解释进行走动， 基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的耗费。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先 约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基 金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职守。   基金投资银行按期入款的，基金经管东谈主应根据法律法则的礼貌及基金合同的                                  托管公约 约定采纳入款银行。 本基金投资银行入款应妥贴如下礼貌：   (1)基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金 银行入款业务账目及核算的真确、准确。   (2)基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核 干系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   (3)基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效力《基金法》、 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项礼貌。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在采纳入款银行时有违背联系法律法则的礼貌 及基金合同的约定的步履，应实时以书面式样示知基金经管东谈主在 10 个责任日内 考订。基金经管东谈主对基金托管东谈主示知的违法事项未能在 10 个责任日内考订的， 基金托管东谈主应讲解中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法步履，应 立即讲解中国证监会，同期示知基金经管东谈主在 10 个责任日内考订或断绝结算。 投资流畅受限证券进行监督。   本基金不投资于流畅受限证券，此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限 钞票并伪善足一致，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公斥地行股 票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券， 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购走动中的质押券等流畅受限证券。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计议、万般基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约联系礼貌时，应实时以书面式样示知基金经管东谈主限 期考订，基金经管东谈主收到示知后应不才一个责任日实时查对，并以书面式样向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。                                 托管公约 基金经管东谈主对基金托管东谈主示知的违法事项未能在限期内考订的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者遇到的耗费。   对于依据走动景色尚未成交的且基金托管东谈主在走动前豪迈监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法则礼貌或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝履行，立即示知基金经管东谈主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据走动景色如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即示知基金经管东谈主，并讲解中国证监会。   基金经管东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时刻内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金经管东谈主应积极相助提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法步履，应立即讲解中国证监会，同期 示知基金经管东谈主限期考订。   基金经管东谈主无正大意义，断绝、讳饰基金托管东谈主根据本公约礼貌诈骗监督权， 或选择拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   （四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大阻挡保 护基金份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷会 计师事务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法则的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释 依照干系法律法则的礼貌和基金合同的约定履行。                                 托管公约         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东谈主计议的基金钞票净值和万般基金份额净值、根据经管东谈主指示办理清理交 收、干系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未履行或无故延长履行基金经管东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他联系礼貌时，基金经管东谈主应实时以 书面式样示知基金托管东谈主限期考订，基金托管东谈主收到示知后应实时查对质实并以 书面式样向基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及考订期限，并保证在规按期限 内实时改正。在限期内，基金经管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正，并予协助相助。基金托管东谈主对基金经管东谈主示知的违法事项未能在限期 内考订的，基金经管东谈主应讲解中国证监会。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主赔 偿基金因此所遇到的耗费。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即讲解中国证监会和银行 业监督经管机构，同期示知基金托管东谈主限期考订。   基金托管东谈主应积极相助基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在礼貌时刻内复兴基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大意义，断绝、讳饰基金经管东谈主根据本公约礼貌诈骗监督权， 或选择拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东谈主建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应讲解中国证监会。                                  托管公约                五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事职守、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与孤独。 两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、刑事职守、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职守公司 结算数据完成场内走动交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户着重费等费 用）。 理东谈主负责与联系当事东谈主详情到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时示知基金经管东谈主选择步调进行催收。由此 给基金变成耗费的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管 东谈主对此不承担职守。 基金财产。   （二）召募资金的考据 经管东谈主在具有基金销售业务经历或托管经历的贸易银行开设的天弘基金经管有 限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、                 《运作办法》等联系礼貌后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的一起资金划入基金经管东谈主开立的基金召募账户，同期在礼貌时 间内，聘用具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出                                   托管公约 具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验 资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基 金开立的钞票托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的钞票托管账户的开立和经管   基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设基金托管账户，守护基金的 银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行径， 均需通过基金托管东谈主的钞票托管账户进行。   基金托管账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   基金财产托管期间，托管账户预留印鉴为基金托管东谈主的本族具财务专用章 1 枚以及基金托管东谈主指定的监管东谈主名章 1 枚。钞票托管账户的经管应妥贴《东谈主民币 银行结算账户经管办法》、            《现款经管暂行条例》、                      《东谈主民币利率经管礼貌》、                                 《利率 经管暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得参预寰宇 银行间同行拆借阛阓的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及                                  托管公约 资金的清理。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约强项日之后，本基金被允许从事妥贴法律法则礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系法律解释使用并经管。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的守护   按期入款（包括公约入款）账户的预留印鉴应与托管账户预留印鉴一致，协 议入款或按期入款公约中应明确注明入款到期本息应划回托管账户。奉求钞票投 资按期入款，基金经管东谈主应与入款机构签订按期入款公约，该公约手脚划款指示 附件，该公约中必须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被 典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的系数款项必须划至托 管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期入款协 议中未体现前述条目，基金托管东谈主有权断绝按期入款投资的划款指示。基金财产 投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主实验灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生 的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验阻挡或 守护的证券不承担守护职守。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主守护。除本公约另有礼貌外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。                                         托管公约             六、指示的发送、证实和履行   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并礼貌基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主 员身份的方法。授权示知应当加盖基金经管东谈主公章并经其法定代表东谈主或授权代理 东谈主签章，若由授权代理东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权示知中应载 明具体收效时刻，该收效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权示知原件的时点。如 早于，则以基金托管东谈主收到授权示知的时点为授权示知的收效时刻。基金经管东谈主 和基金托管东谈主对授权文献负有消散义务，其内容不得向授权东谈主及干系操作主谈主员以 外的任何东谈主透露。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金经管东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证实和履行的时刻和景色   指示由“授权示知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管 东谈主用传的确方式或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证实过的方式向基金托管 东谈主发送。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证实，因基金管 理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证实，甚至资金未能实时到账所变成的耗费 不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权示知”礼貌的方法证实指示灵验后， 方可履行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效力。基金管 理东谈主应按照《基金法》、联系法律法则和《基金合同》的礼貌，在其正当的计议 权限和走动权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金 经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时刻。发送指示日 完成划款的指示，基金经管东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点 2 个责任小 时（责任日责任时刻为 8：30-11：30，13:30-17:00）的指示履行时刻，当日执 行的指示发送截止时刻为当日 15:00,15:00 之后发送的指示托管东谈主不保证当日                                 托管公约 履行完毕并不承担职守。由基金经管东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出足 够划款所需时刻，甚至资金未能实时到账所变成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应立即审慎考据联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规按期限内履行，不得延误。指示履行完毕后，基金托 管东谈主应将履行完毕的指示盖印回传给基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保本基金钞票托管账户有充足的 资金余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基 金托管东谈主可不予履行，独立即示知基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该 指示而变成耗费的职守。   基金经管东谈主发送划款指示时应同期向托管东谈主发送必要的投资合同、用度发票 （如有）等划款诠释文献的复印件或扫描件。但基金托管东谈主不负责审查基金经管 东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真确性、完满性和灵验性，基金 经管东谈主应保证上述文献贵寓正当、真确、完满和灵验。如因基金经管东谈主提供的上 述文献分歧法、不真确、不完满或失去效力而影响基金托管东谈主的审核或给任何第 三东谈主带来耗费，基金托管东谈主不承担任何式样的职守。   基金经管东谈主应将同行阛阓债券走动示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金经管东谈主发送失实指示的情形和处理景色   基金经管东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或罕见权限发送指 令及交割信息失实，指示中进击信息璷黫不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时示知基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝履行指示的情形和处理景色   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法则的联系礼貌，应不予履行，并应实时以书面式样示知基金管 理东谈主考订并实时向中国证监会讲解，基金经管东谈主收到示知后应实时查对，并以 书面式样对基金托管东谈主发出回函证实，由此变成的耗费由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于特意或舛误变成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的                                  托管公约 平素灵验指示履行，给基金份额握有东谈主变成耗费的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的景色   基金经管东谈主若变更授权示知（包括但不限于变更指示发送东谈主员、预留印鉴、 签章样本等），应当至少提前 1 个责任日，将变更后的授权示知书原件投递基金 托管东谈主；变更授权示知的文献应由基金经管东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权 代理东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权变更文 件应载明收效日历。该收效日历不得早于基金托管东谈主收到授权变更文献的时刻。 如早于，则以基金托管东谈主收到授权变更文献的时刻为变更文献的收效时刻。基金 经管东谈主和基金托管东谈主对授权示知的变更负有消散义务，其内容不得向授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主透露。                                 托管公约             七、走动及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券计议机构的范例和景色   基金经管东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券计议机构。采纳的范例是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究讲解及周至 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲解。   基金经管东谈主负责根据以上范例以及里面经管轨制对子系证券计议机构进行 窥探后详情代理本基金证券买卖证券计议机构，并承担相应职守。基金经管东谈主和 被采纳的证券计议机构签订席位使用公约，由基金经管东谈主示知基金托管东谈主，并在 法定信息流露公告中流露联系内容。   基金经管东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面式样示知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法则及干系业务法律解释，签订《证券 走动资金结算公约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券走动资金结 算业务中的职守。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内执 行并在履行完毕后回函证实，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金清理交割，一起由基金 托管东谈主负责办理。                                  托管公约   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。   如若因基金托管东谈主原因在清理和交收中变成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗费；如若因为基金经管东谈主违背法律法则的礼貌进行证券投资 或违背两边签订的《证券走动资金结算公约》而变成基金投资清理繁重和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即示知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责措置，由此给基金 变成的耗费由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖情状，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责措置，由此给基金变成的损 失由基金经管东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金经管东谈主必须 于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金经管东谈主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金经管东谈主发送的划 款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时刻。如由于非基金托管东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基 金及基金托管东谈主变成的耗费由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主妥贴法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝履行。如由于基金托管东谈主特意或 舛误导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金变成的耗费由基金托管东谈主承 担。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金经管东谈主按日进行查对。逐日对外流露万般基金 份额净值之前，必须保证本日系数实验走动纪录与基金管帐账簿上的走动纪录 实足一致。如若实验走动纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完 整或不真确，由此导致的耗费由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往翌日终了时干系各方进行对账。                                   托管公约   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对走动纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、更始灵通式基金的资金清理、数据传递及托管公约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回恳求，由基金经管东谈专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并证实资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经证实的基金申购 金额和赎回份额以书面式样并加盖业务专用章示知基金托管东谈主。基金经管东谈主搪塞 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项选择轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 前在基金经管东谈主总清理账户和钞票托管账户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时示知基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时示知基金经管东谈主划付，由此产生的职守应由基金经管东谈主承担。成果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲解。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此产生 的职守应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金经管东谈主应向中国证监会讲解。                                   托管公约            八、基金钞票净值计议和管帐核算   （一）基金钞票净值的计议   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是指 计议日基金钞票净值除以该计议日该类基金份额总份额后的数值。万般基金份额 净值的计议均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误 计入基金财产。基金经管东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应妥贴《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务谀媚》过甚他法律、法则的礼貌。基金钞票净值和万般 基金份额净值由基金经管东谈主负责计议，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个工 作日走动完毕后计议当日的基金份额钞票净值并以两边招供的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议扫尾复核后以两边招供的方式发送给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主计议并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主计议的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职守方是基金经管东谈主， 就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达 成一致的主意，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计议扫尾对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机                                 托管公约 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如 最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调理最近走动市价， 详情公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。   （2）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调理以证实估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选择估值期间详情 其公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓走动的债券、同行存单等固定收益品种应分歧如 下情况处理： 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 行利率与二级阛阓利率不存在彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东谈主不错在履行妥贴 景色后，选择舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。   （7）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，                                托管公约 按国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的礼貌或者未能充分着重基金份额握有东谈主利益时，应立即示知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法则，基金钞票净值计议和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的主意，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计议扫尾对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者变成耗费的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对 不应由其承担的职守，有权向舛错东谈主追偿。   当基金经管东谈主计议的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实 后公告的，由此变成的投资者或基金的耗费，应根据法律法则的礼貌对投资者或 基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金 托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在选择了必要合理的步调后 仍弗成发现该失实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计议失实变成投资者 或基金的耗费，以及由此变成以后往翌日基金钞票净值、基金份额净值计议顺延 失实而引起的投资者或基金的耗费，由提供失实信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券走动所过甚登记结算公司发送的数据失实，或由于不可抗力等原因， 或国度管帐计谋变更、阛阓法律解释变更等基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必 要、妥贴、合理的步调进行查验，然而未能发现该失实的，由此变成的基金钞票 估值失实，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金经管东谈主和基金托管东谈主 应当积极选择必要的步调收缩或摈斥由此变成的影响。   当基金经管东谈主计议的基金钞票净值与基金托管东谈主的计议扫尾不一致时，干系 各方应本着致力尽职的气派重新计议查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金 经管东谈主的计议扫尾为准对外公布，由此变成的耗费以及因该往翌日基金钞票净值 计议顺延失实而引起的耗费由基金经管东谈主承担补偿职守，基金托管东谈主不负补偿责 任。                                  托管公约   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶快设立、登录和守护本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并考订，保证干系各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计议和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金按期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内， 更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募 说明书。   基金经管东谈主在季度完毕之日起 15 个责任日内完成季度讲解编制并公告；在 上半年完毕之日起二个月内完成中期讲解编制并公告；每年完毕之日起三个月内 完成年度讲解编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个责任日内完成月度讲解，在月度讲解完成当日，对讲解加 盖公章后，以加密传真方式将联系讲解提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 责任日内进行复核，并将复核扫尾实时书面示知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个 责任日内完成季度讲解，在季度讲解完成当日，将联系讲解提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核扫尾书面示知基金经管 东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期讲解，在中期报完成当日，将联系讲解提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核扫尾书面通 知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度讲解，在年度讲解完成当日，将 联系讲解提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面示知基金经管东谈主。                                  托管公约   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以干系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲解上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主意书，干系各方各自留存一份。如若基金经管东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲解、中期讲解或年度讲解复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。                                    托管公约                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 不错根据实验情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效不 满 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金经管东谈主可 对万般别基金份额分别制定收益分派决策，本基金归拢类别的每一基金份额享有 同等分派权；   在不违背法律法则且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基 金经管东谈主在履行妥贴景色后可酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要 召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定序言公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施景色   基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策详情后，由基金经管东谈主按礼貌在至少一家指定序言公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计议截止日）的时刻 不得进步 15 个责任日。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一起资金划入基金经管东谈主的指定账户。                                 托管公约               十、信息流露  （一）消散义务   除按照《基金法》、           《信息流露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息流露的联系礼貌进行流露除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应信守消散的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法则礼貌之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第 三方流露。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背消散义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露景色   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法则、《基金合同》的礼貌各自承 担相应的信息流露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极相助、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓提要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、按期讲解、临时讲解、万般基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值、实施侧袋机制期间的信息流露等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主 拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基 金事迹发达数据、基金按期讲解、更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金 清理讲解等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面 或电子证实。   基金年度讲解中的财务管帐讲解部分，经有从事证券、期货干系业务经历的 管帐师事务所审计后，方可流露。   基金经管东谈主应当在中国证监会礼貌的时刻内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金经管东谈主的互联网网                                   托管公约 站等序言流露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通 过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开流露。   照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或延长信息流露的情形 钞票价值时； 商一致暂停估值；                                    托管公约                   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金钞票净值的 0.3%年费率计提。 在频频情况下，基金经管 费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。计议方法如下：   H＝E×0.3%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类、E 类基金份额收取销售办事 费。本基金 C 类基金份额销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 净值的 0.20%年费率计提。销售办事费的计议方法如下：   H=E×该类基金份额的销售办事费年费率÷昔时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券走动用度、基金信息流露用度、基金份额握有东谈主大会用度、基金 的银行汇划用度、证券账户开户用度和银行账户着重费、《基金合同》收效后与 基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据联系法则、《基金合同》 及相应公约的礼貌，由基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示并根据用度实验支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面容                                   托管公约   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、《基金合同》收效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息流露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法则，以及中国证监会的联系礼貌不得列入基金用度的面容不列 入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费和销售办事费的调理   基金经管费率、基金托管费率和销售办事费率的教育需经基金份额握有东谈主大 会决议通过。   （七）基金经管费、基金托管费和销售办事费的复核景色、支付方式和时刻。 基金托管东谈主对不妥贴《基金法》、               《运作办法》等联系礼貌以及《基金合同》的其 他用度有权断绝履行。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、销售办事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的联系礼貌进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金范例 经管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日完毕之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个责任日内支 付。   （八）如若基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背联系法律法则的联系礼貌和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版 面解释，如若基金托管东谈主合计基金经管东谈主无正大或合理的意义，不错断绝支付。                                        托管公约           十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、        《基金合同》完结日、基金份额握有东谈主大会权柄登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编 制和守护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系法律解释分别守护基金份额握有 东谈主名册。守护方式不错选择电子或文档的式样。守护期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》完结日、基金份额握有东谈主大会权柄登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》完结日等触及到基金进击事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版式样妥善守护基金份额握有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应效力消散义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名 册，应按联系法则礼貌各自承担相应的职守。                                  托管公约          十三、基金联系文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和进击合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有消散义务， 但司法强制查验情形及法律法则礼貌的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存 基金财产经管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。   基金经管东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传真给基 金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。                                   托管公约          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金经管东谈主：   （1）被照章取消基金经管经历；   （2）被基金份额握有东谈主大会革职；   （3）照章终结、被照章撤废或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会礼貌和《基金合同》礼貌的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责完结后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定序言公告。   （6）嘱托：基金经管东谈主职责完结的，基金经管东谈主应妥善守护基金经管业务 贵寓，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。新任基金经管东谈主或临时基金经管 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金经管东谈主职责完结的，应当按照法律法则礼貌聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，如若原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主联系的称号字样。                                   托管公约 金经管业务前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需选择审慎步调确保基金财产的安 全，不对基金份额握有东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额握有东谈主大会革职；   （3）照章终结、被照章撤废或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会礼貌和《基金合同》礼貌的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责完结后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定序言公告。   （6）嘱托：基金托管东谈主职责完结的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主核 对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责完结的，应当按照法律法则礼貌聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案。                                托管公约 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需选择审慎步调确保基金财 产的安全，不对基金份额握有东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金钞票。   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换景色   同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金经管东谈主和基金托管 东谈主更换景色进行。                                   托管公约                 十五、退却步履      托管公约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不刚正地对待其经管或托管的不同基金财 产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。      （四）基金经管东谈主、基金 托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承 担耗费。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金计议过程中任何尚未按法律 法则礼貌的方式公开流露的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的平素灵验指示拖延或断绝履行。      （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等基金经管 东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金钞票，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的礼貌进行刑事职守的除外。      （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有礼貌的除 外；  （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；                   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价 格过甚他不正大的证券走动行径；               （7）法律、行政法则和国务院证券监督经管机 构礼貌退却的其他行径。      （十一）法律法则和基金合同退却的其他步履，以及依照法律法则联系规 定，由中国证监会礼貌退却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                   托管公约     十六、基金托管公约的变更、完结与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与完结   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管公约完结：   （1）《基金合同》完结；   （2）基金托管东谈主终结、照章被撤废、收歇或有其他基金托管东谈主收受基 金钞票；   （3）基金经管东谈主终结、照章被撤废、收歇或有其他基金经管东谈主收受基 金经管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的完结事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管公约的礼貌无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完结后，由基金财产清理小组颐养收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                                   托管公约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲解出具法律主意书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的万般基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌送还前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲解经具有证券、期 货干系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                托管公约               十七、爽约职守   （一）如若基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不妥贴约定的，应当承担爽约职守。   （二）因托管公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而变成的耗费等； 投资权而变成的耗费等； 其它非托管东谈主特意变成的不测事故； 登公司等）发送或提供的数据失实及合理相信上述信息而操作给本基金变成的损 失等。   （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成耗费的，喜悦担 补偿职守。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要 的步调，凝视耗费的扩大。莫得选择妥贴步调甚至耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非爽约方因凝视耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约豪迈无间履行的，在最大阻挡地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本公约。   （六）本公约所指耗费均为告成经济耗费。                                托管公约             十八、争议措置方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的场地在北京，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，无间 赤诚、致力、尽职地履行《基金合同》和托管公约礼貌的义务，着重基金份额握 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。                                   托管公约            十九、基金托管公约的效力   （一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议，该等公约系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名 或盖印，公约当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的主意修改托管公约。托管协 议以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约蓝本一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有同等的法律效力。                                托管公约           二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金经管东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协 议的签订场地和签订日历。