申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资
基金托管契约
基金管制东谈主：申万菱信基金管制有限公司
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司
二〇二四年十一月
鉴于申万菱信基金管制有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限责
任公司，按照关联法律法例的司法具备担任基金管制东谈主的经历和才气；
鉴于浙商银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影
关法律法例的司法具备担任基金托管东谈主的经历和才气；
鉴于申万菱信基金管制有限公司拟担任申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金
的基金管制东谈主，浙商银行股份有限公司拟担任申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金的
基金托管东谈主；
为明确申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”
）
基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本契约。除非另有约定，《申万菱信
安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于
本托管契约时应具有换取的含义，若有回击应以基金合同为准，并依其条目解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的关联安排见基金合同和招募贯通书的规
定。
一、托管契约当事东谈主
（一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）
称号：申万菱信基金管制有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升
开垦日历：2004 年 1 月 15 日
批准开垦机关及批准开垦文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】144 号
组织体式：有限包袱公司
注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币
存续期限：抓续打算
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称号： 浙商银行股份有限公司
住所： 浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
授权代表东谈主: 张荣森（代为实践法定代表东谈主职责）
成立时刻： 1993 年 04 月 16 日
基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1519 号
组织体式： 股份有限公司
注册成本： 东谈主民币 21,268,696,778 元
打算界限： 接收公众存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；办理票
据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事
银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；
提供看护箱管事；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。本行
经中国东谈主民银行批准，不错打算结汇、售汇业务。
存续本事： 抓续打算
二、托管契约的依据、方针、原则妥协释
（一）依据
本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
召募证券投资基金信息暴露管制办法》
（以下简称“
《信息暴露办法》
”）、
《公开召募通达式证
券投资基金流动性风险管制司法》偏激他关联法律法例与《申万菱信安泰景利纯债债券型证
券投资基金基金合同》缔结。
（二）方针
缔结本契约的方针是明确本基金基金托管东谈主和基金管制东谈主之间在基金财产的看护、投资
运作、净值猜度、收益分拨、信息暴露及相互监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、本分信用的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非文义另有所指，本契约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法例的司法对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：
本基金的投资界限是具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市交游的国债、
央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府撑抓机
构债、地点政府债、钞票撑抓证券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（包
括契约存款、如期存款偏激他银行存款）
、同行存单、货币市集器用、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的关联司法）
。
本基金不参与股票等权益类钞票的投资，也不参与可退换债券（可分离交游可转债的纯
债部分除外）、可交换债券投资。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在实践得当要津后，可
以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地救济投资界限。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个
交游日日终在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年
以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在实践得当要津
后，不错救济上述投资品种的投资比例。
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；
（2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约需交纳的交游保证金后，抓有现款
或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不开头基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主宰理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不开头该证券的 10%，
统统按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目司法的比例限制；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票撑抓证券的比例，不得开头基金钞票净
值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘钞票撑抓证券，其市值不得开头基金钞票净值的 20%；
（7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票撑抓证券的比例，不得开头该钞票支
抓证券限制的 10%；
（8）本基金管制东谈主宰理的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票撑抓证券，不得
开头其各类钞票撑抓证券统统限制的 10%；
（9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开头基金钞票净值
的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（10）本基金钞票总值不得开头基金钞票净值的 140%；
（11）本基金若参与国债期货交游，需征服下列投资比例限制：
的 15%；
总市值的 30%；
一交游日基金钞票净值的 30%；
期货合约价值，统统（轧差猜度）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得开头基金钞票净值的 15%，因
证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分以致基金不安妥本款所司法比例限制
的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接管质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；
（14）关联法律法例以及监管部门司法的其它投资限制。
除上述第（2）、
（12）、
（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、
基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述司法投资比例的，基金
管制东谈主应当在 10 个交游日内进行救济，但中国证监会司法的罕见情形除外。法律法例另有
司法的，从其司法。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同
的关联约定。在上述本事内，本基金的投资界限、投资政接应当安妥基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效日起运转。
基金管制东谈主欺诈基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本色限度东谈主或者
与其有纰谬横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他纰谬关联交游
的，应当安妥基金的投资标的和投资政策，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，严防利益冲
突，建树健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。关联交游必须预先得
到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。纰谬关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，
并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行
审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性司法，如适用于本基金，在实践适
当要津后，本基金可不受上述司法的限制或按变更后的司法实行，且该等事项无需召开基金
份额抓有东谈主大会。
（二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
猜度、各类基金份额净值猜度、应收资金到账、基金用度开支及收入折服、基金收益分拨、
关联信息暴露登载基金事迹施展数据等进行复核。
（三）基金托管东谈主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违犯上述约
定，应实时请示基金管制东谈主，基金管制东谈主收到请示后应实时查对阐述并以书面体式对基金托
管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请示事项进行复查。基金管制东谈主对
基金托管东谈主请示的违纪事项未能在限期内改革的，基金托管东谈主应实时向中国证监会敷陈。
（四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违犯法律法例、本契约的司法，应当拒却
实行，实时请示基金管制东谈主，并依照法律法例的司法实时向中国证监会敷陈。基金托管东谈主发
现基金管制东谈主依据交游要津照旧奏效的指示违犯法律法例、本契约司法的，应当实时请示基
金管制东谈主，并依照法律法例的司法实时向中国证监会敷陈。
（五）基金管制东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在司法
时刻内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供关联数据资
料和轨制等。
（六）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额
抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事务所见地后，可
以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金托管东谈主依照关联法律法例的司法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票处
置和信息暴露等方面进行复核和监督。
四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主实践本契约的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户和期货结算账户、复核基金管制东谈主猜度的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据
基金管制东谈主指示办理计帐交收、关联信息暴露和监督基金投资运作等步履。
当根由未实行或蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯法律法例、
《基
金合同》及本契约关联司法时，应实时以书面体式申报基金托管东谈主限期改革，基金托管东谈主收
到申报后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时
对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主申报的违纪事项未能
在限期内改革的，基金管制东谈主应依照法律法例的司法敷陈中国证监会。
基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在司法时刻内回答基金管制东谈主并改正。
五、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
《基
金合同》及本契约另有司法，不得自行欺诈、责罚、分拨基金的任何财产。
管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。
（二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额抓有东谈主东谈主数安妥《基金法》
、《运作办法》等关联司法的，由基金管制东谈主在法如期限
内遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报
告，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管制
印鉴。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收
取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的行动。
（四）基金进行如期存款投资的账户开设和管制
基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更经过
中，需要基金托管东谈主协作的，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相
关费力。
（五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管制
算有限包袱公司开设证券账户。
金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的行动。
用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的通盘基金在证券交游所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的司法实行。
关账户的开设、使用的，若无关联司法，则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开设、
使用的司法。
（六）债券托管专户的开设和管制
基金合同奏效后，基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备以及以基金的口头苦求并取得进
入宇宙银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的名
义在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市
场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。
（七）基金财产投资的关联有价凭证的看护
基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。
基金托管东谈主对其之外机构本色灵验限度的有价凭证不承担包袱。
（八）与基金财产关联的纰谬合同及关联凭证的看护
基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的纰谬合同及
关联凭证。基金管制东谈主代表基金签署关联纰谬合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有司法外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联
的纰谬合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓
有一份原本的原件。纰谬合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按司法各自看护，保存期限不低于
法定最低期限。
六、指示的发送、阐述及实行
（一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
管制东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”
）及各个东谈主员的权限界限。基金
管制东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金管制东谈主向基金托管东谈主以
传果然体式发送授权申报后同期电话申报基金托管东谈主。授权申报自基金托管东谈主接到基金管制
东谈主的电话阐述后于申报载明的奏效时刻起奏效。申报载明的奏效时刻不得早于电话阐述时刻。
基金管制东谈主而后将授权申报原件邮寄基金托管东谈主。
送东谈主员及关联操作主谈主员之外的任何东谈主暴露、浮现。
（二）指示的内容
指示是基金管制东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。关联
登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算申报视为基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的指示。
（三）指示的发送、阐述和实行
阐述的方法向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效率。
但淌若基金管制东谈主照旧铲除或更始对指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主已收到该申报，
则对于而后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担包袱。
在其正当的打算权限和交游权限内，并依据关联业务司法发送指示。指示发出后，基金管制
东谈主应实时电话申报基金托管东谈主。
进行口头真正性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实行，不得不对理
延误。基金托管东谈主在收到灵验指示后，将对于归拢批次的划款指示无意实行，如有罕见支付
法则，基金管制东谈主应以书面或其他两边招供的体式提前申报。
盖章章后实时传真给基金托管东谈主。
除需磋议资金在途时刻外，还需给基金托管东谈主留有 2 个责任小时的复核和审批时刻。基金管
理东谈主在每个责任日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东谈主应尽量实行，
但不保证本日八成实行得手。指示传输不足时未能留出实足的实行时刻，以致指示未能实时
实行所变成的赔本不由基金托管东谈主承担，但基金托管东谈主应提供必要的协助与协作。
（四）基金管制东谈主发送很是指示的情形和处理要津
基金管制东谈主发送很是指示的情形主要包括：指示要素很是、无投资步履的指示、预留印
鉴很是等情形。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示很是时，有权拒却实行，并实时申报基金管制东谈主改正。
对基金管制东谈主改革并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐述后方能实行。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理要津
基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律法例司法或者《基金合同》约定，应当不予
实行，并实时申报基金管制东谈主要求其变更或铲除关联指示，若基金管制东谈主在基金托管东谈主发出
上述申报后仍未变更或铲除关联指示，基金托管东谈主应当拒却实行，并向中国证监会敷陈。
基金管制东谈主应确保基金托管东谈主实行指示时基金的银行存款账户有实足的资金余额，确保
基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及开头证券账户证券余额的指示，
基金托管东谈主可不予实行，但应实时申报基金管制东谈主，由此变成的赔本，由基金管制东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主因未实时、正如实行基金管制东谈主正当合规的指示，以致本基金的利益和基金
管制东谈主受到毁伤，基金托管东谈主本旨担相应的包袱。除此之外，基金托管东谈主对实行基金管制东谈主
的正当合规指示对基金变成的赔本不承担相应包袱。
（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金管制东谈主若对授权申报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改及
/或权限的修改）
，应当至少提前 1 个责任日申报基金托管东谈主；修改授权申报的文献应由基金
管制东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定
代表东谈主的授权书。基金管制东谈主对授权申报的修改应当以传果然体式发送给基金托管东谈主，同期
电话申报基金托管东谈主。基金管制东谈主对授权申报的内容的修改自基金托管东谈主电话阐述后于申报
载明的奏效时刻起奏效。申报载明的奏效时刻不得早于电话阐述时刻。基金管制东谈主而后将对
授权申报修改的文献原件邮寄基金托管东谈主。如原件与传真件不一致的，以托管东谈主收到的传真
件为准。
七、交游及计帐交收安排
（一）基金管制东谈主负责采用代理本基金证券/期货买卖的证券/期货打算机构。
基金管制东谈主应遐想采用代理证券买卖的证券打算机构的顺序和要津。基金管制东谈主折服证
券打算机构的采用。基金管制东谈主与被采用的证券打算机构签订寄予契约。基金管制东谈主应将委
托契约（或交游单位租用契约）实时送交基金托管东谈主。
基金管制东谈主应实时以书面体式申报基金托管东谈主基金专用交游单位的号码、券商称号、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应在初度进行交游前申报基金托管
东谈主，交游单位退租应实时申报基金托管东谈主。
同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联司法实行，若无明确司法的，可参照关联
证券买卖、证券打算机构采用的司法实行。
（二）基金计帐交收
据关联登记结算公司的结算司法办理。
任方承担相应的包袱。基金管制东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记
结算有限包袱公司的关联司法办理。
此给基金财产变成的赔本承担相应的补偿包袱。
易所的证券交游资金计帐，如基金的资金头寸不足，则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算
有限包袱公司的关联司法办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主
发送的划款指示，由此变成的赔本，由基金管制东谈主负责补偿。基金管制东谈主在发送划款指示时
应充分磋议基金托管东谈主的划款处理时刻。对于要求本日到账的指示，应在本日 15:00 前发送；
对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并关联付款条件照旧具备。
对于中国证券登记结算有限包袱公司实行T+0非担保交收的业务，基金管制东谈主应在交游
日14：00前将划款指示发送至托管东谈主。
因基金管制东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司
所变成的赔本由基金管制东谈主承担，包括补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息赔本。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主安妥法律法例、
《基金合同》、本协
议的指示不得不对理拖延或拒却实行。
（三）资金、证券账目和交纪行载查对
基金管制东谈主和基金托管东谈主打发本基金的资金、证券账目及交纪行载进行查对。
（四）申购、赎回和基金退换的资金计帐
基金钞票净值，并进行查对；基金管制东谈主将两边阐述的或基金管制东谈主决定选择的各类基金
份额净值以基金份额净值公告的体式提供至关联信息暴露绪论。
金份额抓有东谈主数据库；并将阐述的申购、赎回及退换数据向基金托管东谈主、基金管制东谈主传送。
基金管制东谈主、基金托管东谈主根据阐述数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转存款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来折服托管账户净应收额或净
应付额，以此折服资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主负责将托管账户
净应收额在交收日实时从“基金计帐账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往“基金清
算账户”。 在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照《基金合同》关联条目处理。
此产生的包袱应由该基金管制东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、
实时汇至“基金计帐账户”
，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。
东谈主。基金管制东谈主打发传递的申购、赎回、退换通达式基金的数据真正性负责。基金托管东谈主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回款项。
八、基金钞票净值猜度、估值和司帐核算
（一）基金钞票净值的猜度和复核
基金钞票净值除以猜度日该类基金份额总和后的价值。
的司法暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指导》
偏激他法律法例的司法。基金管制东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值结
果以两边约定的方法提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按司法对
外公布。
基金管制东谈主在概述磋议市集各成分的基础上，可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，
按最能反应公允价值的方法估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账
户钞票进行估值并暴露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。
及关联法律法例的司法或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和
改革。
（1）任一类基金份额净值猜度出现很是时，基金管制东谈主应当立即给予改革，通报基金
托管东谈主，并选择合理的措施珍爱赔本进一步扩大。
（2）很是偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；很是偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值猜度误差给基金和基金份额抓有东谈主变成赔本需要进行补偿时，基
金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经阐述后按以下条目进行补偿：
①本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在
对等基础上充分研究后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议实行，由此给基金份额抓
有东谈主和基金财产变成的赔本，由基金管制东谈主负责赔付。
②若基金管制东谈主猜度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管东谈主
未对猜度经过建议疑义或要求基金管制东谈主书面贯通，基金份额净值出错且变成基金份额抓有
东谈主赔本的，应根据法律法例的司法对基金份额抓有东谈主或基金支付补偿金，就本色向投资者或
基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。
③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的猜度成果，天然屡次再行猜度和查对，
尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的猜度成果对
外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的赔本，由基金管制东谈主负责赔付。
④由于基金管制东谈主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管
东谈主在实践闲居复核要津后仍不行发现该很是，进而导致基金份额净值猜度很是而引起的基金
份额抓有东谈主和基金财产的赔本，由基金管制东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理；淌若行业有通行作念
法，在不相背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着平
等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商折服处理原则。
额登记机构品级三方机构发送的数据很是等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主
和基金托管东谈主天然照旧选择必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现很是的，由此
变成的基金钞票估值很是，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱，但基金管制东谈主、基金
托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。
达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的猜度成果对外给予公布，基金托管东谈主
不错将关联情况报中国证监会备案。
（二）基金钞票的估值
基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金司帐核算
基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法会通
计处理原则，分别独就地竖立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东谈主的处理方法为准。
基金管制东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并改革。
《基金合同》奏效后，招募贯通书的信息发生纰谬变更的，基金管制东谈主应当在三个责任
日内，更新招募贯通书并登载在司法网站上。招募贯通书其他信息发生变更的，基金管制
东谈主至少每年更新一次；基金产物费力节录的信息发生纰谬变更的，基金管制东谈主应当在三个
责任日内，更新基金产物费力节录并登载在司法网站及基金销售机构网站或营业网点。基
金产物费力节录其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，
基金管制东谈主不再更新招募贯通书和基金产物费力节录。基金管制东谈主应当在每年收尾之日起
三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在司法网站上，并将年度敷陈请示性
公告登载在司法报刊上。基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中
期敷陈，将中期敷陈登载在司法网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在司法报刊上。基
金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载
在司法网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在司法报刊上。基金合同奏效不足两个月的，
基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行救济，救济以两边招供的账务处理方法为准；若两边无法达成一致以基
金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的敷陈上加盖托管
业务部门钤记或者出具加盖托管业务部门钤记的复核见地书或进行电子阐述，两边各自留
存一份。淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，
基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备
案。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
该基金份额抓有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与
未分拨利润中已罢了收益的孰低数。
（二）基金收益分拨的时刻和要津
金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金管制东谈主应
当将收益分拨决策实时公告；淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于收益分拨日之前就收益
分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及关联情况的贯通提交中国证监会
备案并书面申报基金管制东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金管制东谈主有职权对外公告其拟
订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金管制东谈主实施该收益分拨决策，但有把柄
解说该决策违犯法律法例及《基金合同》的除外。
资的方法（下称“再投资”），投资者不错采用两种方法中的一种；淌若投资者莫得昭示选
择，则视为采用现款红利的方法处理。
披发日将分成资金划入基金管制东谈主指定账户。淌若投资者采用转购基金份额，基金管制东谈主
和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息暴露
（一）守秘义务
除按照法律法例中对于基金信息暴露的关联司法进行暴露之外，基金管制东谈主和基金托管
东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守守秘的义务。基金管制东谈主与基
金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例司法之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第
三方暴露。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：
构的大叫、决定所作念出的信息暴露或公开；
（二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要津
《基金合同》的司法各自承担相应的
信息暴露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、相互监督，保证其实践
按照法定方法和时限暴露的义务。
告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金管制东谈主和基金托管东谈主按照关联法律法例的
司法给予公布。
师事务所审计。
在其他全球绪论暴露信息，然则其他全球绪论不得早于司法绪论暴露信息，何况在不同绪论
上暴露归拢信息的内容应当一致。
照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例司法将信
息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。
基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统调和致。
贯通书的司法进行信息暴露。
（三）基金托管东谈主敷陈
基金托管东谈主应按《基金法》
、《运作办法》、
《信息暴露办法》和其他关联法律法例的司法
于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度收尾后三个月内在基金中期敷陈及年度敷陈
平分别出具托管东谈主敷陈。
十一、基金用度
（一）基金管制东谈主的管制费
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管制费的猜度方法如下：
H＝E×0.30%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付
日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的0.1%年费率计提。托管费的猜度方法如下：
H＝E×0.1%÷以前天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付
日历顺延。
（三）销售管事费
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.20%。
本基金销售管事费将有益用于本基金的销售与基金份额抓有东谈专揽事，基金管制东谈主将在基金
年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项贯通。销售管事费计提的猜度公式如下：
H=E×0.20%÷以前天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基
金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资
金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，
支付日历顺延。
（四）从基金财产中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、销售管事费之外
的其他基金用度，应当依据关联法律法例、
《基金合同》的司法实行。本基金实施侧袋机制
的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，
关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。
（五）对于违犯法律法例、
《基金合同》
、本契约偏激他关联司法（包括基金用度的计提
方法、计提顺序、支付方法等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
（六）本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用
中国税务机关的关联司法。
十二、基金份额抓有东谈主名册的看护
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓
有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分
别看护基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年。如不行妥善看护，则按相
关法例承担包袱。
在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东谈主应将关联费力送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将
所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他关联费力，
基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关联费力，保存期限不低于
法定最低期限。
（二）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案实践
守秘义务。
十四、基金托管东谈主和基金管制东谈主的更换
（一）基金管制东谈主职责停止后，仍应妥善看护基金管制业务费力，并与新任基金管制东谈主
或临时基金管制东谈主实时办理基金管制业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极协作，并与新
任基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东谈主职责停止后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务费力，并与新任
基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金管制东谈主应
给予积极协作，并与新任基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的关联约定。
十五、辞古老履
（一）
《基金法》第二十条、第三十八条辞让的步履。
（二）
《基金法》第七十三条辞让的投资或行动。
（三）除根据基金管制东谈主的指示或《基金合同》
、本契约另有司法外，基金托管东谈主不得
动用或责罚基金财产。
（四）基金管制东谈主、基金托管东谈主的高档管制东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本契约辞让的其他步履。
法律法例或监管部门救济上述限制的，本基金从其司法。
十六、托管契约的变更、停止与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与
《基金合同》的司法有任何拦截。变更后的新契约应当报中国证监会备案。
（二）托管契约的停止
发生以下情况，本托管契约应当停止：
《运作办法》或其他法律法例司法的停止事项。
（三）基金财产的计帐
基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的司法对本基金的财产进
行计帐。
十七、误期包袱和包袱阔别
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主在实践各自职责的经过中，违犯《基金法》等法律法例
的司法或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的
步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担
连带补偿包袱，对赔本的补偿，仅限于径直赔本。然则发生下列情况之一的，相应确当事东谈主
应当免责：
理机构等监管机构的司法看成或不看成而变成的赔本等；
失等；
（二）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提
下，基金合同八成不竭实践的应当不竭实践。非误期方当事东谈主在任责界限内有义务实时选择
必要的措施，珍爱赔本的扩大。莫得选择得当措施以致赔本进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非误期方因珍爱赔本扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
（三）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现误差，基金管制东谈主和
基金托管东谈主天然照旧选择必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现很是的，由此造
成基金财产或投资东谈主赔本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然则基金管制东谈主和基金
托管东谈主应积极选择必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。
（四）本契约所指赔本均为径直经济赔本。
十八、适用法律与争议责罚方法
（一）本契约受中国法律（为本契约之方针，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区
和台湾地区法律）统帅并从其解释。
（二）两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商
未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济生意仲裁委员会，按照该机构届时有
效的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。除
非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理本事，两边当事东谈主应坚守各自的职责，不竭古道、勉力、守法地实践基金合同
及托管契约司法的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应实践本契约的其他司法。
十九、托管契约的效率
（一）基金管制东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经
托管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名或签章并加盖公章，契约当事东谈主两边根
据中国证监会的见地修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为精采文本。
（二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本契约的灵验期自
其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不断力。
（四）本契约原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，契约两边各执一份，每份具
有同等法律效率。
二十、托管契约的签订
见签署页。
（以下无正文）
本页无正文，为《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金托管契约》签署页。
《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管制东谈主：申万菱信基金管制有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
